上海期货交易所

贵金属交割商品注册管理规定

第一条 为了加强对期货交割商品的管理，维护期货交易各方的合法权益，根据《上海期货交易所交易规则》及其有关规定，制定本办法。

第二条 交易所、会员和注册生产企业，必须遵守本办法。

第三条 申请注册的条件 

（一）申请注册企业必须是国内外相关商品的生产企业。

（二）申请注册企业的商品质量符合相关的合约交割标准，生产工艺符合国家的产业政策，环保达标，连续稳定生产至少1年以上。交易所可根据市场情况调整申请注册商品的年产量等指标。

（三）申请注册商品企业应有相当的知名度。

（四）申请注册商品应有国家有关部门颁发的商标注册证。

（五）申请注册商品企业应获得本交易所一家以上（含一家）会员的推荐。

（六）交易所要求的其他条件。

第四条 申请商品注册企业应提供以下资料：

（一）企业商品注册申请报告

（二）承诺书（见附一）

（三）《上海期货交易所黄金注册申请登记表》或《上海期货交易所白银注册申请登记表》（见附二、附三）

（四）企业营业执照、税务登记证复印件

（五）商标注册证复印件

（六）企业股东及股份情况

（七）立项批复或备案登记、环保验收合格等文件

（八）商品质量管理措施文件

1、主要质量管理文件（质量手册、程序文件、作业指导书清单）

2、内控标准

3、主要原副材料检验项目 （包括检测能力、检测方法）

4、成品质量检验项目（包括检测能力、检测方法）

5、主要检验设备（名称、型号、数量、用途）

（九）权威质检部门签发的最近一期的商品质量分析报告

（十）企业近三个月的商品质量分析报告

（十一）企业签发的产品质量证明书

（十二）生产工艺流程图（两种以上生产工艺的，应分别说明）

（十三）相关生产设备介绍（规格、参数、数量等）

（十四）反映申请注册商品的外观、标识和包装情况的实物彩照若干，同时应注明：

1、单块外形尺寸、重量；

2、包装方式、材料及规格；

3、单块表面上商标、牌号、批号、块号等标识所在部位。

（十五）反映企业主要生产设备设施、生产厂房的彩照若干（两个以上生产地址的，应分别说明）

（十六）经审计的上一年度企业财务会计报告

（十七）本所一家以上（含一家）会员单位的商品注册推荐书（推荐会员有责任确保申请资料的准确性、完整性）

（十八）注册商品为黄金的，企业需指定存货人员

（十九）在其他交易所的商品注册情况及注册资料

（二十）交易所要求的其他文件

所有提供的申请资料必须使用中文，并以此为准。英文资料仅作为附件参考。

第五条 注册程序

（一）交易所预审

交易所对申请注册企业提供的书面资料进行预审。预审合格的，才能进入下一注册环节。

（二）实地检查

1、国内商品

（1）按照《上海期货交易所贵金属注册质量监测检查提纲》的要求（见附四），由交易所指定质量检验机构及相关人员到申请注册企业进行实地检查。

（2）实地检查内容为企业质量管理体系运行、商品内在质量、外观质量、包装、计量以及工艺流程、设备运行等。

（3）交易所指定质量检验机构应做好详细的检查记录，并提供完整的质检报告。申请注册企业应提供积极有效的配合。

（4）申请注册企业应在实地检查后作好各项整改工作，并将整改结果反馈交易所。

2、国外商品

白银

（1）商品质量检验：申请注册商品必须在本所指定交割仓库或认可地点存放两个检验批量，每批300公斤商品，生产时间相隔一个月以上。由交易所指定质量检验机构对在库商品进行外观质量、包装、重量、化学成分等进行检测。

商品质量检验以国家现行产品质量标准为依据，由交易所指定质量检验机构出具检测报告。

（2）未通过商品质量检验的，不能进入实地检查环节。

（3）实地检查：参照国内商品的实地检查要求进行。

（三）交易所审批

交易所将根据注册申报资料、实地检查、整改反馈等情况，决定是否给予注册。一旦注册批准，交易所将函告申请注册企业、全体会员、指定交割仓库。

第六条 注册申请企业应承担的费用：

（一）商品注册费

国内商品：10万元（人民币）

国外商品：25万元（人民币）

（二）商品检验费

国内商品：2万元（人民币）

国外商品：3万元（人民币）

交易所可根据实际情况，调整有关费用。

第七条 为保证交割商品的质量，交易所对注册商品实行日常抽检和年度抽检。

（一）日常抽检。交易所不定期对存放在各指定交割仓库内的交割商品质量进行抽检。

（二）年度抽检。交易所委托指定质检单位对注册商品每年进行一次质量抽检。

（三）交易所将根据日常抽检、年度抽检情况，向有关企业发出整改通知。整改情况将作为注册商品调整的依据之一。

第八条 注册商品发生以下情况的，交易所可分别采取暂停、取消注册资格的处理。

（一）企业解散 、破产；

（二）商品抽检、年检不合格，经整改后商品质量仍未达标；

（三）用户质量投诉较多，质量检验结果不合格；

（四）生产经营不正常，年产量未达到交易所要求且未向交易所说明情况；

（五）企业未按规定向交易所通报生产、经营方面的重大变动；

（六）环保不达标

（七）交易所认定的其他情况。

第九条 注册商品发生以下情况的，应重新办理注册手续，但不需要进行实地质量管理体系检查。

（一）企业分立、合并、更名 、变更公司形式；

（二）商品注册商标转让；

（三）商品外形尺寸、锭型发生变化

第十条 交割过程中发生交割商品质量、重量等纠纷时，注册生产企业应配合交易所妥善处理。如果交割商品的质量问题是由注册生产企业造成的，应由注册生产企业承担赔偿责任。

第十一条 本办法解释权属于上海期货交易所。

第十二条 本办法于2008年2月27日起施行，2012年5月4日修订。

一、承诺书

二、上海期货交易所黄金注册申请登记表

三、上海期货交易所白银注册申请登记表

四、上海期货交易所贵金属注册实地检查提纲

附一：

1．严格遵守《上海期货交易所贵金属交割商品注册管理规定》。

2．随时接受因质量异议而进行的检查，并承担相应的责任。

3．及时向交易所通报企业有关生产经营活动的变动情况，包括产品生产能力、执行技术标准、商标、外形尺寸以及企业重组、改制等方面的变化。

4．向交易所及指定质量检验机构支付《上海期货交易所贵金属交割商品注册管理规定》中规定的可能发生的费用。

附二：

企业基本情况

申请单位签章：

企业简介

申请注册产品概况

主要经济技术指标

附三：

上海期货交易所白银注册申请登记表

申请单位签章：

企业简介

申请注册产品概况

1、听取生产企业质量管理体系的情况介绍；

2、受检生产企业提供下列资料：

（1）产品生产工艺流程图

（2）关键工序的作业指导书及控制要求

（3）过程监控和产品放行的记录 最近三月

（4）主要生产设备的维护、保养计划及保养记录最近三月

（5）质量管理体系内部审核记录 最近二年

（6）原材料、半成品、成品的检验标准、方法

（7）原材料、半成品、成品的检验记录 最近三月

（8）检验、试验设备的台帐及计量记录 最新

如有内部校准的，提供校准办法、内部校准记录，内校人员资格或有效培训的证据。

（9）原料合格供方名单、评价、年度考核记录

最近一年

（10）顾客投诉及退货处理记录、顾客满意度调查记录  最近一年

（11）生产、检验人员的岗位任职要求、培训计划及记录、证书。最近二年

（12）已签发过的成品质量保证书复印件（最新）

注：上述资料必须在注册检查前备齐，并由对口部门届时负责介绍相关情况。

二、实物质量检查

（一）黄金

1、表面（外观）质量检查：

（1）GB/T4134-2003标准中有关表面质量的各项要求

（2）表面质量检查中可及的：

每块金锭上应标明的商标、牌号、年号、批号、重量等

（3）表面质量检验批量：任选一批号，逐块

2、内在质量检查

（1）取样数量：

每批金锭数量的10 %随机取样，但不少于1个锭

（2）取样方法：

按GB/T4134-2003标准中规定的单锭、多锭取样方法执行

（3）分析方法：

按GB/T4134-2003标准中规定的GB/T11066规定进行

3、商品包装、计量仪器检查

（1）、包装材料

（2）、包装定块、标识情况

（3）、入库块重与检验块重之间的误差

4、质量证明书验证

（二）白银

1、表面（外观）质量检查：

（1）GB/T4135-2002标准中有关表面质量的各项要求

（2）表面质量检查中可及的：每块银锭上应标明的商标、牌号、批号、块号等

（3）表面质量检验批量：任选一批号，逐块

2、内在质量检查

（1）、取样数量：

每批银锭数量的10 %随机取样，但不少于1个锭

（2）、取样方法：

按GB/T4135-2002标准中规定的单锭、多锭取样方法执行

（3）、分析方法：

按GB/T4135-2002标准中规定的GB/T11067规定进行

3、商品包装、计量仪器检查

（1）包装材料

（2）包装定块、标识情况

（3）入库块重与检验块重之间的误差

4、质量证明书验证