为全面提升公司反洗钱履职能力，深入贯彻“风险为本”的原则，切实履行金融机构法定义务，新纪元期货近期成功组织召开主题为客户尽职调查反洗钱专项培训。此次培训聚焦客户尽职调查核心环节，旨在强化全员风险识别与管控能力，为公司业务稳健发展保驾护航。
本次培训内容紧密围绕反洗钱监管核心要求，系统梳理讲解了客户尽职调查重点内容：
1.客户尽职调查基础与流程：深入解读监管新规下客户尽职调查完整流程、要素识别、持续识别及资料保存要求，强调“了解你的客户”原则在开户、交易监控等环节的应用。
2.高风险客户尽职调查要点：重点剖析高风险客户的识别标准、风险评估模型应用及强化的尽职调查措施，提升对异常情形的敏感度。
3.受益所有人的穿透识别：详细解析受益所有人的界定标准、穿透多层股权或控制结构的技巧、验证方法与存疑情况的处理流程，确保落实实质重于形式的工作原则。
4.有权机关查、冻、扣协作规范与风险防范：明确公司配合相关机关执行查询、冻结、扣划业务的法律规定、内部操作流程及信息保密要求，确保高效协作的同时防范操作风险。
本次培训覆盖范围广、层级高。公司高级管理人员全程参与，总部各业务条线负责人悉数到场，各分支机构负责人及反洗钱岗位人员积极参与，确保监管要求精准传至业务一线，提升履职专业性和规范性。
本次专题培训的举办，提升了公司关键岗位人员反洗钱实操能力，为公司构建高效的反洗钱合规体系奠定了基础。新纪元期货将持续强化反洗钱防线建设，为维护国家金融安全与稳定贡献力量。
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