为进一步加强合规管理体系建设，强化分支机构员工合规经营意识，切实防范业务风险， 2025年9月17日至19日，公司首席风险官带队对南京分公司及南京营业部开展合规现场检查工作。
本次检查聚焦分支机构经营全流程风险点，围绕 13 项核心内容展开细致核查：在基础管理层面，重点检查经营条件是否达标、档案资料是否规范归档、人员资质是否合规、信息公示是否完整准确、信息技术系统是否安全稳定运行及印章使用是否严格受控；在业务操作层面，深入核查开户流程合规性、合同签署规范性、客户回访执行情况，确保业务操作全环节符合监管要求与公司制度；同时，通过远程核查方式，对分支机构财务管理、居间人管理进行专项审查，并针对反洗钱工作落实情况、投资者教育开展效果及客户投诉处理机制运行情况进行全面评估，实现合规检查无死角、无盲区。
检查过程中，检查小组通过查阅资料、现场问询、系统核查等方式，排查潜在风险隐患，及时与分支机构员工沟通交流，针对发现的问题现场提出整改建议，同步开展合规指导，切实提升员工合规认知与风险防控能力。
此次合规现场检查，不仅是公司落实监管要求、强化内部管理的重要举措，更是夯实分支机构合规经营基础的关键行动。未来，公司将持续完善合规检查机制，常态化开展分支机构合规督导，推动合规文化深度融入业务发展各环节，为公司高质量发展筑牢坚实的合规防线。
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